内蒙古快3综合走势图: 鹏华永盛定期开放债券

金额单位：人民币元

报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末按行业分类的境内股票投资组合

注:无。

报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:无。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

注:无。

报告期内股票投资组合的重大变动

累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

注:无。

累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

注:无。 

买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

注:无。 

期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  金额单位：人民币元 

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

  金额单位：人民币元 

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:无。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:无。

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本期国债期货投资政策

注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 

报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

本期国债期货投资评价

注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 

投资组合报告附注

 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年收到公开谴责、处罚的情形

申万宏源 申万宏源集团股份有限公司于2017年8月14日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（171135号）。根据上述通知书的要求，本次公告披露了公司最近五年被证券监管部门和交易所处?；虿扇〖喙艽胧┑那榭?，以及相应的整改措施如下：
   一 、申万宏源母公司最近五年内不存在被证券监管部门和交易所处?；虿扇〖喙艽胧┑那榭?。
   二、申万宏源所属子公司最近五年被证券监管部门和交易所处?；虿扇〖喙艽胧┮约罢那榭鋈缦拢?/span>
   （一）2014年11月10日，中国证监会上海监管局（以下简称“上海证监局”）向申银万国期货有限公司下发《关于对申银万国期货有限公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决[2014]37号）
   （二）2015年11月6日，中国证监会向申万宏源证券有限公司下发《关于对申万宏源证券有限公司采取暂停新开证券账户1个月措施的决定》（[2015]78号）
   （三）2015年11月19日，中国证监会湖北监管局下发《关于对申万宏源证券有限公司武汉珞瑜路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数的监管措施的决定》（[2015]18号）
   （四）2016年4月28日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向申万宏源证券下发《关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函自律监管措施的决定》（股转系统发[2016]123号）
   （五）2016年5月20日，中国证监会北京监管局下发《关于对申万宏源证券有限公司北京分公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》（[2016]25号）
   （六）2016年7月27日，上海证监局向申万菱信（上海）资产管理有限公司下发《关于对申万菱信（上海）资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决[2016]61号）
   （七）2016年8月3日，上海证监局向申万菱信基金管理有限公司下发《关于对申万菱信基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决[2016]66号）
   （八）2016年11月25日，深圳证券交易所会员管理部向申万宏源证券下发《约见谈话函》（会员部字[2016]183号）
   （九）2017年1月10日，上海证监局向申万宏源证券下发《关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2017]6号）
   （十一）2017 年 6月28日，股转公司向申万宏源证券下发《关于对申万宏源证券有限公司采取自律监管措施的决定》（股转系统发[2017]308号）
   （十二）2017年6月30日，中国证监会向申万宏源证券承销保荐有限责任公司下发《关于对申万宏源证券承销保荐有限责任公司采取出具警示函措施的决定》（[2017]57号）
   （十三）2017年7月1日，上海证监局向申万期货下发《关于对申银万国期货有限公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决[2017]53号）
   （十四）2017年7月7日，上海证监局下发《关于对申万宏源证券有限公司上海奉贤区人民中路证券营业部采取责令改正监管措施的决定》（沪证监决[2017]58号）
  
   收到上述决定后，申万宏源证券积极落实整改工作，加强内部管理，杜绝今后出现类似问题。 除上述情况外，公司不存在其他被证券监管部门和交易所处?；虿扇〖喙艽胧┑那樾?。公司将在证券监管部门和交易所的监督和指导下，不断健全和完善公司内部控制机制，提升公司规范运作水平。
  
   对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
   本基金投资的前十名的其它证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 

 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库

期末其他各项资产构成

单位：人民币元 

期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位:人民币元

期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:无。 

投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。